汪丁丁:理解奥地利经济学派

选择字号:   本文共阅读 524 次 更新时间:2019-06-09 08:39:52

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汪丁丁 (进入专栏)  

  

   秋风约我为《奥地利学派经济学丛书》作序那天,回溯五年,我通过电子邮件认识了劳伦斯·哈耶克。那年冬天,我和拉里(“劳伦斯”的简称)商量如何在伦敦经济学院的哈耶克小组与北京大学的哈耶克小组之间建立直接的学术联系。

  

   从那一年再回溯五年,我记得,大约在那个时候,奥地利学派的经济学思想从中国学术的地平线下面逐渐显露出来,吸引了越来越多年轻人的注意。

  

   在过去的十年里,我只是通过间断多次的学习和写作,才对奥地利学派的经济学大致有所理解——我是说,从1993年以前我写过的那些单纯的介绍性文字,进入到比较复杂的、被称之为“理解”的文字。

  

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   关于奥地利学派的历史叙事,似乎可以这样开始:1278年,鲁道夫·哈布斯堡在维也纳建立了哈布斯堡王朝,揭开了他的家族延续六百多年的辉煌历史的序幕。1365年,维也纳大学创立。

  

   从十六世纪到十九世纪,哈布斯堡家族始终是欧洲最有势力的家族之一,它干预了法国、西班牙、意大利、俄国和匈牙利等欧洲各国的政治事务。

  

   1867年,财力枯竭的哈布斯堡家族同意匈牙利与奥地利平等自治,史称“奥匈帝国”。1917年10月31日,匈牙利宣布独立,奥匈帝国瓦解。

  

   在二百多年里,维也纳是欧洲政治的中心,至少,是政治阴谋的中心。然而,第一次世界大战彻底摧毁了奥匈帝国,维也纳和维也纳大学的知识分于经历了世纪未有之变局,从欧洲政治的中心迅速向边缘跌落。事实上,法国人和德国人在1848年革命期间就已经超过了奥地利人,后者在第二次世界大战前夕被远远地抛在欧洲其他民族的后面。

  

   据说,动荡社会激发思想。或许因此,两次大战之间的维也纳,孕育了欧洲现代史上最丰富、最杰出的思想家群体,其中,以“维也纳小组”最为耀眼,那个小组的成员们——石里克、卡尔纳普、早期的维特根斯坦,受到核心人物马赫的影响,提出了逻辑实证主义的edf壹定发娱乐立场。

  

   今天被我们称为“奥地利学派”的经济学家群体,出现于比维也纳小组更早的年代,即十九世纪末叶。虽然,我马上就会说明,在这两个小群体之间,通过门格尔父子,形成了明显的思想联系。

  

   奥地利经济学派的创始人,卡尔·门格尔(Carl Menger),1871年以《经济学原理》奠定了他在奥地利学术界的地位。1902年,小门格尔(Karl Menger)出生的时候,老门格尔己经成名三十年了。老门格尔的方法论著作对“维也纳小组”的马赫产生了影响。因为,他写于1883年的《社会科学方法和特别是政治经济学方法的研究》是马赫《感觉的分析》“附录7”的唯一引文。一篇发表于1998年的关于小门格尔的学术评论表明,小门格尔在二十岁以前就被他父亲引荐给了维也纳学术界“核心圈了”。

  

   从米塞斯的著作我们看到,老门格尔毕生与之斗争的,是当时在奥地利学术界占据主导地位的来自德国的“历史学派”,该学派在相当大程度上代表着对抗苏格兰启蒙思想、法国大革命和新兴的自由市场经济的欧洲大陆上的保守势力。

  

   但是历史学派的立场,似乎更能感动我们这些生活在当代中国社会里的人,例如,该学派最杰出的代表人物,威廉·狄尔泰,在1883年发表的《人文科学导论》里勾勒出历史学派的基本思想(以下是我的译):“历史学派认为,人类精神就活在她的历史中,所以,我们应当从历史角度来审视社会理论,应当从过去的生活中寻求当前生活规律的解释。——我们的情感、思想、意志,都只是我们生命的不同侧面,这生命过程,作为一个整体,解释着我们的感觉、观念、表象。”换句话说,只有从我们的生命过程本身,我们才可能理解我们行为的各个方面——逻辑的、感情的和认知的,当然,生命过程本身,就是“历史”。

  

   不论如何,老门格尔,虽然与休谟和斯密相隔一百多年,至少部分地是基于各自民族的利益,为打击闭关自守的社会势力而形成了天然的学术上的统一战线。类似地,我们不难发现,由于康德对法国革命和英国自由主义所持的赞成态度,在康德edf壹定发娱乐与休谟edf壹定发娱乐之间也存在着某种因政治同情而发生的学术上的相似性。

  

   那么,我们从英国自由主义经济学与德国历史学派经济学之间看出了什么样的根车差异呢?概括而言,发端于边沁(J. Bentham)的英国自由主义经济学、伦理学、法律学和edf678壹定发的基石,是“效用理论”,或者,用边沁自己的口号表达,就是“为了最大多数人的最大幸福”。

  

   今天,我们知道,边沁所说的“幸福”,是把全部未来幸福贴现到此刻的总的幸福,故而,效用理论取消了“时间”。这一特征被狄尔泰概括为“抽象主义”立场,该名称似乎更强烈地与“历史主义”立场相对立。

  

   作为英国效用理论或抽象主义的对立学派,德国历史学派强调“时间”的核心作用。例如,德国经济学家更重视生产函数理论和平均成本念的实证研究,更重视研究收入分配与阶级关系对经济活动的影响,更重视研究道德规范、自然资源和社会组织等长期因素对微观经挤行为的影响。

  

   老门格尔和他的两位追随者——庞巴沃克与魏赛尔,他们都反对德国历史学派根据“各民族历史的特殊条件”而提出的对自由贸易理论的逻辑合理性的批评,我们知道,通过“埃及沃思方盒”的论证,凡是基于自愿原则上的自由贸易,逻辑地导致交易双方的伯累托改善。这一逻辑不随各民族历史的特殊条件而改变。

  

   但是我们从奥地利学派后来的发展不难看出,生产过程和时间因素,尤其在新奥地利学派那里,逐渐获得了奠基性的地位。我们常说,论战的双方,如果势均力敌,那么在论战持续足够长时间后,双方的立场就会比它们各自与旁观者的立场更加接近。

  

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   现在我似乎可以讨论门格尔父子的贡献了,这要从主观价值论的源流谈起。第二次世界大战前的半个世纪,维也纳是主观价值论的大本营。把维也纳的价值理论与古典价值理论区分开来的,是前者所鼓吹的“边际效用”——解释了价格形成过程的、不是商品对它的消费者的心理效用,而是这一心效用的变动率。

  

   在边沁那里,由于“韦伯-费希纳”定律还没有被发现,效用是以“总量”形式表达的。但基于牛顿和莱布尼兹创立的微分学,根据斯蒂格勒的考证,边沁已经知道“最大多数人的最大效用”是以“边际效用”的消失为必要条件的。事实上,边沁在1782年为修正自己的效用理论,试图定义“效用的强度”。我们知道,正是关于“强度”的测量,导致了十九世纪中叶韦伯和费希纳的重大发现。顺便提一句,这个费希纳,就是对马赫和詹姆士的思想产生了重要影响的莱比锡的“自然神论”科学家费希纳。由于韦伯和费希纳的实验心理学研究成果,经济学家们逐渐习惯了用“边际效用”的看法来分析经济行为——经济学方法从它的古典时期进入了现代时期。我们知道,如果没有效用总量的边际递减规律,现代经济学的基石——均衡、一般均衡、以及最广义的“博弈均衡”概念,就都会被动摇。因为,我们没有足够充分的数学理由说服人们相信,在边际递减规律不成立时,均衡仍能存在。

  

   根倨斯蒂格勒的考证,高森(H. Gossen)于1854年最早提出了基于边际效用的经济学理论,可惜,他把边际效用定义成为“时间”的函数——即效用的强度随消费同一商品的时间的延长而递减。除此以外,高森的边际分析,从数学公式观察,已经与现代经济学教科书十分相似了。

  

   1870年代,杰文斯,老门格尔、瓦尔拉,各自独立地提出了边际效用理论。斯蒂格勒指出,天才的杰文斯,很可能因天才太过,始终没有学生,也就没有留下什么学派,另一位天才,洛桑学派的瓦尔拉,批评李嘉图古典价值理论不应当把生产要素简单地化约为“劳动”、“土地”、“资本”。因为这样的化约导致了市场分析的局部性,而物品的价值,只能通过市场的一般均衡得到决定。

  

   只有老门格尔,最彻底地沉浸在边际效用理论的建构工作中,他甚至不关心例如“需求曲线”这样的重要问题,读者在这套丛书里马上就会读到,门格尔把一切物品,如科学实验一般精确地,按照它们对受试者的心理效用的“技术距离”,安排在不同的层次上。在给定不变的技术条件下,实验者首先应当判断:特定物品是直接产生效用,还是间接地、必须与其他物品相结合才产生效用。一切物品都由此而分为两类:(1)直接产生效用的,例如一片面包或一杯水;(2)间接产生效用的,例如腊肉和大米。门格尔认为,第(1)类物品之间,具有相互替代的经济学关系,而第(2)类物品之间,则具有相互补充的经济学关系。就我的阅读而言,这就是“互补性”的经济学研究的开端。

  

   继续讨论,门格尔认为,给定受试者在单位时间内已经消费的各种物品的比例,只要受试者体验足够多次,就总能判断任一类物品的任何一个单位的消费或者不消费,对受试者已经享有的总效用的影象。这当然是正确的,因为我们都有类似的体验,每天吃三顿饭的人,如果突然减少了一顿,其相对的痛苦程度——即总效用下降的幅度对总效用的百分比,只要体验足够多次,就总可以被估计出来。例如,我自己的实验表明,如果不改变三餐的顺序,那么,一顿午餐所产生的效用相当于全天食物的总效用的百分之四十,一顿早餐的边际效用相当于这总效用的百分之三十,那么当天的第二顿午餐呢?其边际效用如何?我个人的经验是,这第二顿午餐多半会产生小于零的边际效用,也就是说,你必须付给我足够高的价格,才可能让我自愿地再吃一顿当天的午餐。

  

   门格尔把第(2)类物品之间的关系视为互补的,他指出,这些物品根据它们之间的互补关系,可能形成不同层次。例如,特定比例的腊肉和大米可以互补而成为一顿午餐,但它们需要与特定比例的水、劳动和煤气产生的火相结合。这里,假定技术结构不变,腊肉和大米、水、劳动、煤气产生的火,因为互补性而同处于第二个层次上。但是,与腊肉和大米相比,煤气距离直接消费层次更加遥远。假定煤气预先被封装在煤气罐内,再假定有火柴,那么,煤气和火柴,按照互补性是共同处于第三层次的物品,它们的共同参与产生了火。类似地,假定水必须从遥远的水库经过管道输送到家里,那么,管道和维护管道的劳动就共同处于第三层次上。为方便教学,我把这称为“技术距离”,它是由特定社会里被假定不变的技术决定了的。

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